¿Qué trae la evidencia?
Los datos que las normas piden anotar, sacados de la sesión real de cada persona.
- Nombre de la persona, documento con 4 caracteres visibles, empresa, país del módulo nacional y cargo.
- Modalidad (en línea, a su ritmo), fecha de emisión y tiempo de estudio que midió su navegador.
- Nota del test final y mínimo para aprobar.
- Cada lección con sus minutos y las normas que trata.
- Número único y código QR para comprobarlo en esta web.
| Lección | Minutos | Normas que trata |
|---|---|---|
| 1. Qué es el lavado de activos y por qué le toca a su negocio | 4 | Perú: SBS 789-2018 y 02351-2023, Chile: Ley 19.913 y Circular 62, Rep. Dominicana: Ley 155-17 y normas DGII |
| 2. Conozca a su cliente: debida diligencia y beneficiario final | 4 | Perú: SBS 789-2018 y 02351-2023, Chile: Ley 19.913 y Circular 62, Rep. Dominicana: Ley 155-17 y normas DGII |
| 3. Señales de alerta, operaciones sospechosas y reserva | 4 | Perú: SBS 789-2018 y 02351-2023, Chile: Ley 19.913 y Circular 62, Rep. Dominicana: Ley 155-17 y normas DGII |
| 4. Registros, oficial de cumplimiento y programa de cumplimiento | 4 | Perú: SBS 789-2018 y 02351-2023, Chile: Ley 19.913 y Circular 62, Rep. Dominicana: Ley 155-17 y normas DGII |
| 5. Riesgos emergentes: estafas con IA, deepfakes e identidades sintéticas | 18 | Explicación propia |
| 6. Las normas de su país: Perú, Chile y República Dominicana | 7 | Perú: SBS 789-2018 y 02351-2023, Chile: Ley 19.913 y Circular 62, Rep. Dominicana: Ley 155-17 y normas DGII |
¿Qué completa su empresa?
La sesión propia: su manual, sus riesgos y sus procedimientos.
- Perú. el contenido mínimo incluye las políticas, los riesgos y las normas internas de su empresa. Ese tramo lo da su oficial de cumplimiento en una sesión propia. Anótela aquí con fecha, lugar, duración, modalidad, temario y personas. Ver la norma
- Chile. el contenido mínimo incluye el Manual de Prevención y Detección de su empresa y la Guía de Señales de Alerta de la UAF. Preséntelos en una sesión propia y anótela aquí con la modalidad, la fecha y los asistentes. Ver la norma
- República Dominicana. el programa de cumplimiento de su empresa y la capacitación del oficial de cumplimiento (un mínimo de doce horas anuales especializadas) no están incluidos en este curso. Anote aquí cuándo se hicieron. Ver la norma
El recuadro «Para completar por la empresa» de la página 2 tiene un espacio para la fecha de esa sesión y la firma del oficial de cumplimiento. Esto no es asesoría legal.
¿Dónde y cuánto tiempo se guarda?
Con los demás registros de prevención de su empresa.
En las normas que leímos, los plazos mínimos de otros registros son los siguientes; la constancia de capacitación conviene guardarla al menos el mismo tiempo.
- En Chile, los registros de efectivo, de operaciones sospechosas, de debida diligencia y de personas expuestas políticamente se conservan como mínimo cinco años desde que termina la relación comercial o la última operación ocasional. [S2]
- En Perú, la información sobre el sistema de prevención y los ROS se conserva por un plazo no menor de cinco (5) años. [S6]
- En República Dominicana, los registros de transacciones, debida diligencia, cuentas, correspondencia comercial y análisis se conservan al menos diez años (10) después de terminada la relación comercial o de la transacción ocasional. [S8]